Программа внутреннего аудита Гргу им. Янки Купалы на 2010 год корректировалась 5 раз, что было вызвано конкретизацией объектов аудита включением в область аудита,


Скачать 155.19 Kb.
НазваниеПрограмма внутреннего аудита Гргу им. Янки Купалы на 2010 год корректировалась 5 раз, что было вызвано конкретизацией объектов аудита включением в область аудита,
Дата публикации26.06.2013
Размер155.19 Kb.
ТипПрограмма
referatdb.ru > Информатика > Программа
Результаты внутреннего аудита ГрГУ им. Янки Купалы за 2010 год

  1. Выполнение программы аудитов

    1. Цели проведенных аудитов

Целями проведенных аудитов был анализ деятельности структурных подразделений, а также анализ управляющих, обеспечивающих, бизнес-процессов и процессов системы менеджмента качества ГрГУ им. Янки Купалы на соответствие требованиям СТБ ISO 9001-2009, планам работы, критериям конкурса «Премия правительства Республики Беларусь за достижения в области качества» и др.

    1. Объекты аудита

Объектами аудита являлись владельцы процессов, структурные подразделения университета, управляющие, обеспечивающие, бизнес-процессы, а также процессы системы менеджмента качества ГрГУ им. Янки Купалы. Деятельность факультета проверялась на уровне деканата и не менее одной кафедры. Аналогичным образом проверялась деятельность центров (управлений) – анализ деятельности не менее одного отдела, входящего в состав данного центра (управления).

Исключение составил отдельный аудит магистратуры как отдела учебно-методического управления, обеспечивающего самостоятельный процесс обучения на второй ступени получения высшего образования.

    1. ^ Реализация программы аудита

Программа внутреннего аудита ГрГУ им. Янки Купалы на 2010 год корректировалась 5 раз, что было вызвано конкретизацией объектов аудита – включением в область аудита, кроме деятельности структурного подразделения, управляющих, обеспечивающих, бизнес-процессов, а также процессов системы менеджмента качества. Программа аудита корректировалась с учетом изменений организационной структуры университета (введение должности проректора по учебной работе (и общим вопросам), упразднение должности первого проректора, разделение факультета строительства и транспорта на инженерно-строительный факультет и факультет инновационных технологий машиностроения и др.).

  1. Анализ результатов аудита

    1. Количество протоколов аудита всего - 146

Из них

  • существенных несоответствий – 0;

  • несущественных несоответствий – 120;

  • аспектов для улучшения – 26.

    1. Распределение протоколов аудита по структурным подразделениям

Среднее количество протоколов аудита на одно структурное подразделение – 4,5.

Данные по количеству протоколов аудита по всем объектам приведены в таблице 1.
Таблица 1. Данные по количеству протоколов аудита по объектам аудита ГрГУ им. Янки Купалы



Область аудита

Протоколов аудита всего,

в том числе

несоответствий

аспектов для улучшений



Объединение кафедр социально-гуманитарных наук

4

3

1



Военный факультет

3

3

0



Педагогический факультет

5

5

0



Физико-технический факультет

3

3

0



Филологический факультет

3

3

0



Факультет биологии и экологии

5

4

1



Инженерно-строительный факультет

5

5

0



Факультет истории и социологии

3

1

2



Факультет искусств и дизайна

4

4

0



Факультет математики и информатики

4

3

1



Факультет психологии

5

4

1



Факультет туризма и сервиса

6

5

1



Факультет физической культуры

6

6

0



Факультет экономики и управления

5

4

1



Юридический факультет

7

7

0



Институт повышения квалификации и переподготовки кадров

3

1

2



Отдел охраны труда

11

11

0



Отдел подготовки и аттестации кадров высшей научной квалификации

4

4

0



Отдел технической поддержки и телекоммуникаций

5

2

3



Учебно-методическое управление

4

1

3



Магистратура

4

2

2



Издательский центр

6

5

1



Административно-хозяйственное управление

3

2

1



Научно-исследовательская часть

3

3

0



Научная библиотека

4

4

0



Планово-экономическое управление

1

1

0



Региональный центр тестирования и профориентации молодежи

2

1

1



Управление организационно-кадровой и правовой работы

4

4

0



Управление бухгалтерского учета и финансов

4

2

2



Управление воспитательной работы с молодежью

2

2

0



Центр массовых коммуникаций

8

5

3



Центр университетского менеджмента

3

3

0



Факультет инновационных технологий машиностроения

7

7

0




    1. ^ Распределение несоответствий/аспектов для улучшения по пунктам СТБ ISO 9001-2009

Распределение несоответствий/аспектов для улучшения по пунктам СТБ ISO 9001 представлено в таблице 3 и на диаграмме.

Таблица 3

4.2.3.

Управление документацией

63

4.2.4.

Управление записями

19

8.2.3.

Мониторинг и измерение процессов

17

5.5.1.

Ответственность и полномочия

8

7.1.

Планирование создания продукции

6

5.2.

Ориентация на потребителя

4

5.5.3.

Внутренний обмен информацией

3

5.4.1.

 Планирование. Цели в области качества

3

8.3.

Управление несоответствующей продукцией

3

6.2.2.

Компетентность, подготовка и осведомленность (персонала)

3

7.3.1.

Планирование проектирования и разработки

2

4.1.

Система менеджмента качества. Общие требования 

2

4.2.1.

Общие положения (требования к документации)

2

6.4.

Производственная среда

2

7.2.3.

Обмен информацией с потребителем

2

5.3.

Политика в области качества

1

7.4.1.

Процесс закупок

1

7.5.1.

Управление производством и предоставлением услуг

1

8.4.

Анализ данных

1

7.2.1 b)

Определение требований, относящихся к продукции

1

6.3

Менеджмент ресурсов. Инфраструктура

1

7.5.4

Производство и предоставление услуг. Собственность потребителей

1




ВСЕГО

146




    1. Основные несоответствия

4.2.3 Управление документацией (63)

  • формы документов не соответствуют установленным СТУ – 22 (34,9%)

  • неактуальная номенклатура дел структурного подразделения – 13 (20,3%)

  • отсутствует идентификация документов – 6 (9,5%)

^ 4.2.4 Управление записями (19)

  • Отсутствие/неправильное ведение записей в журналах – 9 (47,3%)

8.2.3 Мониторинг и измерение процессов (17)

  • Отсутствуют отметки о выполнении запланированных мероприятий – 14 (82,3%)

^ 5.5.1 Ответственность и полномочия (8)

  • Неактуальны положения о структурных подразделениях – 3 (37,5%)

7.1 Планирование создания продукции (6)

  • Не актуализированы цели в области качества – 2 (33,3%)

    1. Основные аспекты для улучшения

Аспекты для улучшения

По результатам внутреннего аудита выявлены следующие области для улучшения:

  • Недостатки в организации обмена информацией между:

  • учебно-методическим управлением и факультетами (документация от кафедры об изменении нагрузки поступила в УМУ с опозданием на 8 месяцев),

  • факультетами между собой (факультет математики и информатики – факультет строительства и транспорта)

  • Актуализация должностных инструкций на сайте (ответственность и процедура удаления должностных инструкций уволенных сотрудников)

  • Документирование видов деятельности, не охваченных системой менеджмента

  • Доработка стандартов университета

  • Изготовление силами издательского центра журналов для ведения записей структурных подразделений (например, журналы регистрации входящей/исходящей документации)

  1. ^ Результативность аудитов

Максимальная результативность аудита – Отдел технической поддержки и телекоммуникаций (87%).

Минимальная результативность аудита – факультет инновационных технологий машиностроения (65%).

Предприняты корректирующие действия по 62 протоколам аудита.

Устранено несоответствий – 56

Реализовано аспектов для улучшения - 6

  1. ^ Внутренние аудиторы

    1. Руководители групп по аудиту и аудиторы, принимавшие участие в проведении аудитов

В проведении внутренних аудитов ГрГУ им. Янки Купалы участвовало 8 групп по аудиту, руководителями которых были проректор по учебной работе и управлению качеством Ю.Э. Белых, начальник ПЭУ Т.Н. Василевич, начальник отдела автоматизации управления ЦУМ А.И. Жукевич, доцент кафедры всеобщей истории Е.И. Мелешко, начальник ЦУМ Е.Л. Разова, начальник ОМК ЦУМ А.С. Смирнов, начальник отдела учета материальных ценностей С.А. Федута, зам. декана юридического факультета С.Е. Чебуранова.

В качестве аудиторов принимали участие зам. нач. ЦУМ, начальник ОДО А.Г. Астафьева, доцент кафедры общего и славянского языка А.И. Богдевич, методист 2 категории учебно-методического отдела по управлению качеством образования Т.Н. Гайко, руководитель производственной практики учебного отдела О.В. Дробыш, начальник аналитического отдела ЦУМ О.А. Карпович, декан факультета переподготовки ИПКиПК И.Ф. Китурко, зам. декана факультета истории и социологии Н.Л. Мысливец, специалист по менеджменту качества ОМК ЦУМ Ю.В. Нагула, доцент кафедры истории Беларуси С.В. Омелько, методист высшей категории учебного отдела Н.М. Орач, методист высшей категории учебного отдела Л.В. Оскирко, методист высшей категории учебного отдела О.М. Полторак, начальник ЦУМ Е.Л. Разова, начальник юридического отдела Г.С. Сакомская, начальник отдела охраны труда Н.И. Сергейчик, начальник ОМК ЦУМ А.С. Смирнов, начальник отдела учета материальных ценностей С.А. Федута, специалист по менеджменту качества ОМК ЦУМ С.Н. Щербинин, начальник отдела ресурсного обеспечения А.В. Янченко.

    1. ^ Компетентность аудиторов

В ГрГУ им. Янки Купалы 35 человек прошли специальное обучение по проведению внутренних аудитов СМК. Из них 2 человека обладают сертификатом внутреннего аудитора, 31 – прошли специальное обучение в мае 2010 года на курсах повышения квалификации по проведению внутренних аудитов СМК с участием специалистов БелГИСС. Для проведения внутреннего аудита ГрГУ им. Янки Купалы в 2010 году в качестве руководителей групп по аудиту и аудиторов привлекались 24 человека.

    1. Аттестация аудиторов по итогам выполнения программы аудита на год

По итогам выполнения программы аудита на год в рамках проведения Дней качества 17.12.2010 была проведена аттестация внутренних аудиторов ГрГУ им. Янки Купалы.

Принято решение аттестовать в качестве внутренних аудиторов Астафьеву А.Г., Белых Ю.Э., Богдевича А.И., Василевич Т.Н., Гайко Т.Н., Дробыш О.В., Жукевича А.И., Китурко И.Ф., Мелешко Е.И., Мысливца Н.Л., Нагула Ю.В., Омелько С.В., Орач Н.М., Оскирко Л.В., Полторак О.М., Разову Е.Л., Сакомскую Г.С., Сергейчик Н.И., Смирнова А.С., Федута С.А., Чебуранову С.Е., Щербинина С.Н.

  1. ^ Выводы о достижении целей аудита

Цели аудита были достигнуты.

Проведена оценка соответствия деятельности подразделений и анализ процессов ГрГУ им. Янки Купалы требованиям СТБ ISO 9001-2009 и стандартов системы менеджмента университета и сделаны заключения - охваченные аудитами процессы и виды деятельности соответствуют критериям аудитов;

- аудиты проведены компетентными аудиторами;

- соблюдена процедура по аудиту;

- сохранены требуемые процедурой записи по аудиту;

- определены области системы менеджмента, в которых необходимо провести улучшения.

  1. Предложения по улучшению процесса

    1. При формировании программы аудита на 2011 год, при назначении руководителей групп по аудиту учесть рекомендации комиссии по аттестации внутренних аудиторов

    2. В течение года проводить обучение руководителей групп по аудиту и внутренних аудиторов

    3. При аудитах структурных подразделений обращать особое внимание на обеспечение выполнения законодательных и обязательных требований по охране труда

    4. При аудитах структурных подразделений обращать особое внимание на соблюдение ими требований СТУ 06 Управление документацией и СТУ 08 Управление записями

    5. В течение года провести обучение ответственных за объекты аудита по организации корректирующих и предупреждающих действий в соответствии с СТУ 15 Корректирующие действия и СТУ 16 Предупреждающие действия.



Похожие рефераты:

1. Конкурсная комиссия в составе
Управления внутреннего аудита финансовых операций Департамента внутреннего контроля и аудита
Конкурсная комиссия в составе
Управления внутреннего аудита финансовых операций Департамента внутреннего контроля и аудита
Ао «Казпочта» (протокол от «16» сентября 2009 года №13/09) политика...
Настоящая Политика по организации внутреннего аудита (далее – Политика) разработана в целях установления единых базовых принципов...
Рекомендации по организации внутреннего аудита в ао «Инвестиционный Фонд Казахстана» содержание
Приложение Расчет затрат времени на проведение внутреннего аудита и времени, необходимого для повышения квалификации внутренних аудиторов...
Правила аудиторской деятельности "планирование аудита" (в ред постановлений...
Планирование аудита (далее правила) устанавливают единые требования к действиям аудиторских организаций и аудиторов индивидуальных...
Утверждено
Использование результатов работы внутреннего аудита (далее Правило) является определение действий для аудиторских организаций (аудиторов)...
«Организация учета и аудита»
Права, обязанности и ответственность главного бухгалтера и руководителя за организацию учета и внутреннего аудита
Правила аудиторской деятельности "планирование аудита" (в ред постановления...
Планирование аудита (далее правила) устанавливают единые требования к действиям аудиторских организаций и аудиторов индивидуальных...
Перечень изучаемых дисциплин и их описание
Это вызывает необходимость в подготовке специалистов, владеющих теоретическими основами аудита, принципами и стандартами аудита,...
Перечень изучаемых дисциплин и их описание
Это вызывает необходимость в подготовке специалистов, владеющих теоретическими основами аудита, принципами и стандартами аудита,...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
referatdb.ru
referatdb.ru
Рефераты ДатаБаза