Финансового рынка и финансовых организаций пресс-релиз №127 о санкциях к ао «Алматы Инвестмент Менеджмент»


Скачать 32.63 Kb.
НазваниеФинансового рынка и финансовых организаций пресс-релиз №127 о санкциях к ао «Алматы Инвестмент Менеджмент»
Дата публикации18.04.2014
Размер32.63 Kb.
ТипДокументы
referatdb.ru > Финансы > Документы

АГЕНТСТВО РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ


ФИНАНСОВОГО РЫНКА

И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

ПРЕСС-РЕЛИЗ № 127

О санкциях к АО «Алматы Инвестмент Менеджмент»

27 февраля 2009 года Правлением Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) были приняты решения о:

- приостановлении сроком на три месяца действия лицензии
АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем, выданной 30 сентября 2005 года за
№ 0403200371;

- лишении АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя от
30 сентября 2005 года за № 0401201157.

Действие лицензий АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» считается приостановленным и прекращенным, соответственно, с 05 марта 2009 года,
т.е. с даты получения соответствующего уведомления Агентства. Таким образом, с указанной даты осуществление АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Республики Казахстан.

Основанием для принятия вышеуказанных решений стали результаты внеплановой проверки деятельности АО «Алматы Инвестмент Менеджмент», проведенной Агентством с января по февраль текущего года, в ходе которой были выявлены систематические нарушения норм законодательства Республики Казахстан, в том числе невыполнение пруденциального норматива (коэффициент достаточности собственного капитала).

В частности, одним из факторов, повлиявших на ухудшение финансового состояния АО «Алматы Инвестмент Менеджмент», стало увеличение его обязательств вследствие начисления неустойки по неисполненным операциям Репо, выставленным АО «Казахстанская фондовая биржа», а также уменьшение стоимости торговых ценных бумаг, находящихся в инвестиционном портфеле данной организации, в результате списания стоимости аннулированных операций прямого Репо.

Кроме того, решением Правления АО «Казахстанская фондовая биржа» от 29 января 2009 года №15/3 АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» было отстранено от участия в торгах ценными бумагами (за исключением закрытия ранее открытых операций Репо) в связи с неисполнением решения Арбитражной комиссии биржи от 23 января 2009 года об уплате неустоек
в пользу пострадавших сторон по неисполненным операциям Репо.

С учетом норм действующего законодательства Республики Казахстан
в течение двух рабочих дней со дня получения уведомления Агентства
о лишении лицензии АО «Алматы Инвестмент Менеджмент» должно уведомить об этом всех своих клиентов путем направления индивидуального извещения о расторжении договора об оказании брокерских услуг и услуг по номинальному держанию по причине лишения лицензии, а также номинальных держателей, у которых открыты счета номинального держания, и, в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом, передать новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, все документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента.

Держатели паев закрытых паевых инвестиционных фондов, находящихся в инвестиционном управлении у АО «Алматы Инвестмент Менеджмент», вправе на общем собрании держателей паев, созванном по их письменному требованию, принять решение о выборе новой управляющей компании либо
о прекращении существования закрытого паевого инвестиционного фонда.

Смена управляющей компании открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов осуществляется в соответствии с решением органа управления АО «Алматы Инвестмент Менеджмент». При этом в случае, если в течение трех месяцев действие лицензии управляющей компании не будет возобновлено или не вступят в силу изменения в правила паевого инвестиционного фонда, касающиеся назначения новой управляющей компании, в соответствии с действующим законодательством появятся основания для прекращения существования указанных паевых инвестиционных фондов.

Поскольку действие лицензии управляющей компании приостановлено, прекращение существования паевого инвестиционного фонда будет осуществляться кастодианом данного фонда, который обязан будет обеспечить реализацию активов фонда, осуществить расчеты с его кредиторами, оплатить расходы, связанные с прекращением существования фонда, и распределить оставшиеся деньги между держателями паев в соответствии с требованиями действующего законодательства Республики Казахстан и правилами фонда.


Похожие рефераты:

Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона «О рынке ценных бумаг», подпунктом 10) статьи 12 Закона «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона «О рынке ценных бумаг», подпунктом 10) статьи 12 Закона «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Агентства...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Правление Агентства...
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных...
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных...
Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые...
В целях совершенствования нормативных правовых актов Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового...
Приложение к письму Агентства рк по регулированию и надзору финансового...
Сравнительная таблица предложений Агентства рк по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций по внесению...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
referatdb.ru
referatdb.ru
Рефераты ДатаБаза