Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций


НазваниеПравления агентства республики казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
страница1/7
Дата публикации28.05.2013
Размер0.57 Mb.
ТипДокументы
referatdb.ru > Финансы > Документы
  1   2   3   4   5   6   7



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

ПРАВЛЕНИЯ

АГЕНТСТВА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ПО РЕГУЛИРОВАНИЮ И НАДЗОРУ ФИНАНСОВОГО РЫНКА И ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ



город Алматы «___»___________ 2009 года №_____

«О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 сентября 2005 года № 359 «Об утверждении Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 116 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций»




В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства от 30 сентября 2005 года № 359 «Об утверждении Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года № 116 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3925) следующие дополнения и изменения:

в Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной указанным постановлением (далее - Инструкция):

пункт 2 дополнить вторым предложением следующего содержания:

«При этом указанная финансовая организация является акционером, прямо владеющим акциями банка.»;

дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:

пункт 3 изложить в следующей редакции:

«Банки второго уровня:

ежегодно, не позднее 1 июля года, следующего за отчетным, представляют в уполномоченный орган подготовленный ими отчет по оценке выполнения требований настоящей Инструкции;

ежеквартально, не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в уполномоченный орган:

матрицы мониторинга кредитного риска, оценки кредитного риска, контроля кредитного риска в соответствии с приложением 10 к настоящей Инструкции;

матрицы мониторинга риска ликвидности, оценки риска ликвидности, контроля риска ликвидности в соответствии с приложением 11 к настоящей Инструкции.»;

в пункте 3-1 цифру «10» заменить цифрой «30»;

пункт 6-1 изложить в следующей редакции:

«6-1. Отчет по выполнению критериев требований, установленных настоящей Инструкцией, представляется в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящей Инструкции. Оценка соответствия требованиям Инструкции определяется согласно приложению 9 к настоящей Инструкции.»;

в приложении 1:

в таблице «Требование к организации системы управления рисками»:

в абзаце шестьдесят четвертом строки двадцать восьмой столбца «Критерий требования» после слов «повседневного функционирования» дополнить словами «, процедуры функционирования резервных центров, в том числе определение периодичности и способов создания резервных копий данных»;

дополнить строкой двадцать девятой следующего содержания:

«

Порядок принятия решений органами банка в рамках системы управления рисками и внутреннего контроля

В случае проведения заседаний совета директоров и правления банка, комитета управления активами и обязательствами, а также кредитного комитета по вопросам принятия решения о предоставлении кредитования, изменений условий договоров кредитования, выносимых на рассмотрение кредитного комитета, выявления, оценки и мониторинга рисков, которым подвержен банк, в заочной форме голосования, факт участия в голосовании подтверждается письменно и направляется посредством соответствующих средств связи (факс, интернет и другие). Данное требование распространяется на лиц, входящих в состав указанных коллегиальных органов, которые пребывают в момент принятия решений вне места проведения заседания соответствующего органа.


»;

в приложении 2:

в таблице «Требования к системе внутреннего контроля»:

абзац второй строки тридцатой столбца «Критерий требования» изложить в следующей редакции:

«служба комплаенс имеет официальный статус в пределах банка, соответствующее положение, полномочия и независимость и осуществляет свою деятельность посредством разработки и утверждения советом директоров банка плана работы;»;

приложение 9 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему Постановлению;

дополнить приложениями 10, 11 согласно приложениям 2, 3 к настоящему постановлению соответственно.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. Действие абзацев тринадцатого, четырнадцатого пункта 1 настоящего постановления, действие которых распространяется на отношения, возникшие с 1 января 2009 года.

3. Банки второго уровня обеспечивают выполнение:

1) абзацев девятого, десятого, одиннадцатого пункта 1 настоящего постановления в срок до 1 июля 2010 года;

2) абзаца семнадцатого пункта 1 настоящего постановления до 1 января 2014 года.

4. Департаменту стратегии и анализ (Абдрахманов Н.А.):

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Национального Банка Республики Казахстан, Объединения юридических лиц «Ассоциация финансистов Казахстана».

5. Службе Председателя Агентства (Кенже А.А.) принять меры по опубликованию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.



6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Кожахметова К.Б.



Председатель

^ Е. Бахмутова


Приложение 1

к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций

от «__» _________ 2009 года № ___
 

«Приложение 9

к Инструкции о требованиях к

наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня

 
Отчет «____________________________________»

наименование банка

по выполнению критериев требований

Инструкции к наличию системы управления рисками и

внутреннего контроля за «_____» год

 



Наименование критерия требования к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля

Перечень внутренних документов (реквизиты документа и орган, которым утвержден данный документ)

Перечень проведенных процедур по выполнению Критерия требования

Оценка соответствия банка критерию требования Инструкции

Примечание банка

1

 2

3 

4

 5

 6
  1   2   3   4   5   6   7

Похожие рефераты:

Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона «О рынке ценных бумаг», подпунктом 10) статьи 12 Закона «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона «О рынке ценных бумаг», подпунктом 10) статьи 12 Закона «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Об утверждении Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня и внесении...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Об утверждении Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня и внесении...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона Республики Казахстан "О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" Правление Агентства...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
Закона Республики Казахстан «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», Правление Агентства...
Правления агентства республики казахстан по регулированию надзору...
О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового...
Правления агентства республики казахстан по регулированию и надзору...
В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики...
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию...
В целях совершенствования нормативной правовой базы, регулирующей деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики...
Правления агентства республики казахстан по регулированию надзору...
Закона Республики Казахстан от 1 июля 2003 года «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
referatdb.ru
referatdb.ru
Рефераты ДатаБаза