Положение об оценке деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров акционерного общества «Национальная атомная компания «Казатомпром» (сокращенная версия)


Скачать 148.49 Kb.
НазваниеПоложение об оценке деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров акционерного общества «Национальная атомная компания «Казатомпром» (сокращенная версия)
Дата публикации04.06.2013
Размер148.49 Kb.
ТипДокументы
referatdb.ru > Физика > Документы
Утверждено решением

Совета директоров

АО «НАК «Казатомпром»

от 25.07.2011 года №6/11

Положение

об оценке деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров акционерного общества «Национальная атомная компания «Казатомпром»

(сокращенная версия)
1. Назначение
1. Настоящее Положение регулирует процесс проведения оценки деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров акционерного общества «Национальная атомная компания «Казатомпром» (далее - Общество).

^ 2. Общие положения
2. Положение разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом Общества, Кодексом корпоративного управления Общества и другими внутренними документами Общества.

3. Определения, используемые в настоящем Положении:

^ Совет директоров - Совет директоров Общества;

Корпоративный секретарь - Корпоративный секретарь Общества;

консультант - юридическое лицо, оказывающее консультационные услуги;

^ Единственный акционер - акционерное общество «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына».

4. Основными целями оценки являются: определение степени эффективности работы Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров, повышение эффективности их работы и установление адекватной системы вознаграждения членов Совета директоров.

5. Оценка позволяет Совету директоров:

  • провести анализ и определить сильные и слабые стороны (преимущества и недостатки) деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров;

  • внести коррективы в работу и скорректировать целевые направления деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров;

  • определить эффективность работы каждого члена Совета директоров;

  • определить эффективность системы вознаграждения членов Совета директоров;

  • определить эффективность структуры и состава Совета директоров для решения стратегических целей и задач Общества;

  • определить потребность в обучении членов Совета директоров.

6. В соответствии с Положением Совет директоров может осуществлять следующие виды оценки:

  • оценка собственной работы;

  • оценка комитетов Совета директоров;

  • оценка каждого члена Совета директоров.

7. Совет директоров оценивает результаты своей деятельности, деятельности комитетов и каждого члена Совета директоров за год по утвержденным критериям. Ответственным лицом за проведение ежегодной оценки деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров является Председатель Совета директоров.

8. Решение о проведении оценки работы Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров принимает Совет директоров.

9. Совет директоров может провести оценку:

  • с привлечением консультанта;

  • путем анкетирования, интервьюирования и т. д.;

  • используя смешанный подход: собственными силами при координации процесса со стороны консультанта.

10. В случае принятия решения о привлечении консультанта для проведения оценки, данное решение должно быть подкреплено конкретным обоснованием (необходимость критической оценки деятельности Совета директоров, отсутствие эффективных результатов предыдущей оценки, формирование нового состава Совета директоров).

11. При проведении анкетирования формы оценки деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров заполняются индивидуально каждым членом Совета директоров. Выполнение каждого критерия рекомендуется оценивать по пятибалльной шкале.


Рейтинговая оценка

Значение


5 – выполняется

Практика в данной области соответствует лучшим стандартам. Улучшений не требуется и такую практику следует продолжить.


4 – в основном выполняется

В целом, практика в данной области соответствует лучшим стандартам, хотя имеются общие и некритичные замечания по улучшению.


3 – частично выполняется

Несмотря на то, что в большинстве случаев практика в данной области была надлежащей, существуют факты, которые свидетельствуют о том, что данный критерий не в полной мере исполнялся.


2 – скорее не выполняется

Несмотря на то, что по данному аспекту существуют некоторые положительные моменты, в целом практика не соответствует лучшим стандартам. Совету директоров следует обратить на данный аспект особое внимание и принять корректирующие действия.


1 – не выполняется

Практика в данной области полностью не соответствует лучшим стандартам. Данный аспект требует первоочередного внимания и действий со стороны Совета директоров.



12. Совет директоров определяет сроки (график) проведения оценки, методы оценки, требуемые ресурсы (материалы, информация, отчеты) и другие необходимые положения.

13. Оценку деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров рекомендуется осуществлять на заседании Совета директоров, на котором предварительно утверждается годовой отчет Общества. Результаты оценки включаются в годовой отчет Общества.

14. Оценка работы Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров должна носить обобщающий и систематизирующий характер. До проведения заседания Совета директоров необходимо осуществить все подготовительные мероприятия для проведения обсуждения результатов оценки Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров.

15. Формы для проведения оценки деятельности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров предварительно направляются всем членам Совета директоров до проведения заседания Совета директоров.

16. Корпоративный секретарь является ответственным за направление, сбор и обработку информации от членов Совета директоров. Обработка числовой информации, полученной от членов Совета директоров в результате анкетирования, проводится в соответствии со следующей схемой:

1) результаты, полученные индивидуально от членов Совета директоров, агрегируются;

2) по каждому из критериев оценки работы Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров рассчитывается среднее значение, которое характеризует общую оценку эффективности Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров.

17. Слабыми сторонами и недостатками в работе Совета директоров и комитетов Совета директоров признаются те критерии, по которым средний бал оказался ниже 5. Данные вопросы требуют первоочередного внимания и действий со стороны Совета директоров или его комитетов.

18. Корпоративный секретарь, осуществляющий систематизацию и обработку собранной информации, отвечает за ее объективность и конфиденциальность.
^ 3. Процесс проведения оценки Совета директоров, членов Совета директоров
19. Оценка проводится по итогам работы за отчетный год по решению Совета директоров. По решению Совета директоров оценка может проводиться более одного раза в год.

20. Критерии оценки деятельности Совета директоров охватывают следующие факторы:

  • состав и структура Совета директоров;

  • роль и задачи Совета директоров, Председателя Совета директоров;

  • процедуры работы Совета директоров, информационное обеспечение его деятельности;

  • работа Комитетов Совета директоров;

  • взаимодействие Совета директоров с Правлением;

  • политика вознаграждения членов Совета директоров.

21. При проведении оценки деятельности Совета директоров каждый член Совета директоров заполняет форму в соответствии с Приложением №1 к настоящему Положению.

22. При проведении индивидуальной оценки деятельности каждого члена Совета директоров уделяется внимание следующим факторам:

  • компетентность в вопросах, входящих в сферу ответственности Совета директоров, комитетов Совета директоров, в состав которого входит член Совета директоров;

  • знание отрасли и особенностей сферы ведения бизнеса, отрасли;

  • посещение заседаний Совета директоров и комитетов Совета директоров;

  • степень участия в обсуждении на заседаниях комитета Совета директоров;

  • активность на заседаниях Совета директоров и характер голосования в процессе принятия решений, а также соблюдение сроков рассмотрения материалов, выносимых на заседания Совета директоров (рассмотрение материалов и подписание протокола заседания Совета директоров в установленные внутренними документами Общества сроки);

  • нацеленность на поиск решений.

23. При оценке индивидуальной деятельности каждый член Совета директоров заполняет формы в соответствии с Приложением №2 к настоящему Положению на всех членов Совета директоров, включая Председателя Совета директоров. При этом член Совета директоров проводит оценку своей индивидуальной деятельности и деятельности других членов Совета директоров.

24. На основе собранной информации Корпоративным секретарем готовится отчет об оценке работы Совета директоров. Отчет об оценке работы Совета директоров должен содержать: описание процедуры оценки работы Совета директоров, выводы о работе Совета директоров, членов Совета директоров, рекомендации по улучшению и повышения эффективности работы Совета директоров и членов Совета директоров.

25. Отчет об оценке работы Совета директоров направляется Председателю Совета директоров заблаговременно до проведения заседания Совета директоров, на котором будет проводиться обсуждение результатов оценки.

26. На заседании Совета директоров члены Совета директоров должны концептуально обсудить работу Совета директоров, выявить факторы, снижающие эффективность их работы и предложить пути повышения эффективности, обсудить ряд ключевых проблем управления и контроля за деятельностью Общества. В целом процесс оценки должен стимулировать обсуждение:

  • роли, функций и эффективность Совета директоров;

  • целей, задач, обязанностей членов Совета директоров;

  • приоритетов работы Совета директоров;

  • наличия знаний, умений, опыта и личных качеств которыми должны обладать члены Совета директоров;

  • действующих процедур работы Совета директоров, включая практику подготовки и проведения заседаний, их регулярности, вопросы информационного обеспечения деятельности.

27. По итогам обсуждения результатов оценки работы Совета директоров Председатель Совета директоров разрабатывает план мероприятий по повышению эффективности работы Совета директоров, который выносится на рассмотрение Совета директоров и в последующем включается в план работы Совета директоров на год. При разработке плана мероприятий по повышению эффективности работы Совета директоров могут проводиться консультации с членами Совета директоров по вопросам, на которые они обратили внимание в процессе проведения оценки, в том числе:

  • выделить несколько главных задач/направлений, на которых следует сосредоточиться Совету директоров;

  • внести коррективы в планы и методы работы Совета директоров и комитетов Совета директоров;

  • создать эффективную систему обучения членов Совета директоров;

  • учесть результаты оценки при подготовке рекомендаций Единственному акционеру в отношении состава самого Совета директоров, членов Совета директоров, при формировании структуры Совета директоров (комитеты Совета директоров, соотношение независимых директоров Общества и т. д.), размера вознаграждения членов Совета директоров с учетом положений внутренних документов Общества.


^ 4. Процесс проведения оценки комитетов Совета директоров
28. В соответствии с установленным порядком комитеты Совета директоров не реже одного раза в год отчитываются перед Советом директоров.

29. Оценка деятельности комитетов Совета директоров проводится до рассмотрения Советом директоров отчетов о деятельности комитетов Совета директоров.

30. Оценка деятельности комитетов Совета директоров проводится на основе анализа следующих факторов:

  • исполняют ли все члены комитетов Совета директоров свои функциональные обязанности в соответствии с положениями о комитетах Совета директоров;

  • достижение комитетами Совета директоров поставленных целей и задач;

  • соответствие результатов работы комитетов Совета директоров ожиданиям Совета директоров.

31. При оценке деятельности комитетов Совета директоров каждый член Совета директоров заполняет формы в соответствии с Приложением №3 к настоящему Положению.

32. На основе собранной информации Корпоративным секретарем готовится отчет об оценке работы комитетов Совета директоров. Отчет об оценке работы комитетов Совета директоров должен содержать: описание процедуры оценки работы комитетов Совета директоров, выводы о работе комитетов Совета директоров, членов комитетов Совета директоров, рекомендации по улучшению и повышению эффективности работы комитетов Совета директоров и их членов.

33. Отчеты об оценке работы комитетов Совета директоров направляются председателям соответствующих комитетов заблаговременно до заседания комитета, на котором будет проводиться обсуждение деятельности комитетов.

34. По итогам оценки комитетов Совета директоров председатели комитетов Совета директоров разрабатывают план мероприятий по повышению эффективности работы комитета Совета директоров, который в последующем включается в план работы комитета Совета директоров на год.

35. Комитеты Совета директоров одобряют отчеты о своей деятельности, которые включают результаты оценки деятельности и план мероприятий по повышению эффективности работы комитета Совета директоров, и направляют их на рассмотрение Совета директоров.

36. На заседании Совета директоров председатели комитетов Совета директоров отчитываются перед Председателем Совета директоров по результатам разработки плана мероприятий по повышению эффективности работы соответствующего комитета.

37. На заседании Совета директоров члены Совета директоров должны концептуально обсудить работу комитетов Совета директоров, выявить факторы, снижающие эффективность их работы и предложить пути повышения эффективности. В целом процесс оценки должен стимулировать обсуждение:

  • роли и функций комитетов Совета директоров;

  • целей, задач, обязанностей членов комитета Совета директоров;

  • приоритетов работы комитетов Совета директоров;

  • наличия знаний, умений, опыта и личных качеств которыми должны обладать члены комитетов Совета директоров;

  • действующих процедур работы комитетов Совета директоров, включая практику подготовки и проведения заседаний, их регулярности, вопросы информационного обеспечения деятельности.


^ 5. Раскрытие информации об оценке.
38. Отчет о проделанной работе Совета директоров входящий в структуру годового отчета Общества, предоставляемый Единственному акционеру, должен содержать информацию об оценке деятельности Совета директоров, членов Совета директоров и комитетов Совета директоров.

Раскрываемая информация об оценке может включать в себя сообщение:

  • о проведении оценки;

  • о методе и процедуре оценки;

  • об итогах оценки;

  • о факте обсуждения результатов оценки на заседании Совета директоров;

  • о принятых мерах.

39. Информация о конкретных результатах по каждому виду оценки может быть квалифицирована как конфиденциальная и не подлежащая разглашению. Отчет о результатах оценки, а также заполненные каждым членом Совета директоров формы классифицируются как конфиденциальная информация и хранятся в режиме, соответствующем хранению таких документов в соответствии с внутренними документами Общества.

40. Результаты оценки представляются Единственному акционеру по запросу в порядке, предусмотренном Уставом и внутренними документами Общества.

41. В публичном годовом отчете Общества, публикуемом на корпоративном сайте должна отражаться информация об оценке Совета директоров и комитетов Совета директоров.

^ 7. Заключительные положения
42. Критерии для проведения оценки работы Совета директоров, комитетов Совета директоров и каждого члена Совета директоров должны периодически пересматриваться комитетом по назначениям и вознаграждениям с целью отражения изменений в корпоративных документах, регламентирующих деятельность совета директоров и его комитетов, а также с учетом предыдущих оценок эффективности совета директоров и его комитетов.

Утверждение Положения, а также внесение изменений и дополнений в Положение, в том числе изменение критериев оценки, находится в компетенции Совета директоров.

43. Настоящее Положение вступает в силу с даты утверждения Советом директоров.

44. Если в результате изменения законодательства Республики Казахстан, Устава или Кодекса корпоративного управления Общества отдельные нормы Положения вступят с ними в противоречие, данные нормы Положения утрачивают силу, и до момента внесения изменений в Положение работники Общества руководствуются действующими нормативными правовыми актами Республики Казахстан, Уставом и Кодексом корпоративного управления и другими внутренними документами Общества.

Похожие рефераты:

О совете директоров акционерного общества «национальная атомная компания...
«Казатомпром» (далее – Общество), статус, состав, права, обязанности, ответственность членов Совета директоров Общества (далее –...
Ао «Аэропорт Павлодар» от «30» января 2009 г протокол №2 положение...
Настоящее Положение об оценке деятельности Общества, Совета директоров, Комитетов Совета директоров, отдельных членов Совета директоров,...
Решением Совета директоров
Целью настоящего Положения является описание порядка проведения Советом директоров ао «Инвестиционный фонд Казахстана» оценки деятельности...
Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ао «нак «Казатомпром»
Совета директоров ао «нак «Казатомпром» (далее – Положение) определяет статус, компетенцию, состав, порядок работы и функции Комитета...
Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Совета директоров,...
«Самрук-Қазына» (далее – Общество), иными внутренними документами Общества и определяет ответственность членов Совета директоров,...
Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям Совета директоров
«Национальная атомная компания «Казатомпром» (далее – Общество) и разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан,...
Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ао «Самрук-Энерго»
Совета директоров акционерного общества «Самрук-Энерго» определяет статус, компетенцию, состав, порядок работы и функции Комитета...
Программа введения в должность вновь избранных членов Совета директоров...
Целью данной программы является ознакомление нового члена Совета директоров с деятельностью акционерного общества «Инвестиционный...
Положение о Комитете по внутреннему аудиту Совета директоров ао «нак «Казатомпром»
Ао «нак «Казатомпром» (далее – Положение) определяет статус, компетенцию, состав, порядок работы и функции Комитета по внутреннему...
Положение о Комитете по аудиту Совета директоров ао «Казпочта»
Совета директоров ао «Казпочта» (далее – Положение) определяет статус, компетенцию, состав, порядок работы и функции Комитета по...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
referatdb.ru
referatdb.ru
Рефераты ДатаБаза